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新三板念起守信紧箍咒新蒲京娱乐场: 伸手必被

文章作者:集团财经 上传时间:2019-08-31

根据全国股转系统发布的监管公开信息,2018年1月1日至2018年4月3日,全国股转公司共发布115份监管意见函,涉及96家挂牌企业,提出218条自律监管措施。2016年被全国股转系统发布的监管函仅有153份,2017年上升至263份,增长了71.93%。截至4月3日,2018年度被采取自律监管措施的监管函数量达到115份,达到2017年全年的43.73%,较2017年同期的59份增长94.91%。

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    从采取的监管措施来看,主要包括警示函、提出书面承诺、通报批评、限制证券账户交易、信息披露,其中警示函为主要自律措施的有201份,占比74.17%;书面承诺的有18份,占比17.71%;通报批评的有10份,占比3.69%。

事实上,目前证券监管部门已经开始了行动。2018年5月22日,全国股转公司认定,2018年4月25日至5月17日,“邢声海”及与其涉嫌关联的账户在参与集合竞价股票“嘉合智能”交易的过程中,频繁进行反向交易,严重影响股票收盘价格,随后通过协议转让方式卖出相关股票。上述交易行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第一百零九条关于“单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,鉴于上述违规事实和情节,全国股转让公司对”邢声海采取限制证券账户转让的自律监管措施,限制其自 2018年5月22日至2018年8月22日之间转让证券。

    从监管对象来看,由于2018年1月15日,新三板盘中引入集合竞价交易方式,股转系统对投资者进行处罚力度加大,2018年Q1共有31名投资者多次违规申报交易价格,被采取自律监管措施,对相关责任人的证券账户交易进行了限制。在所涉及到四大类监管对象中,挂牌企业的董监高、控股股东和实际控制人占到所有措施的65.66%,共计195条,占比最大;其次是挂牌企业被实施自律监管措施共计70条,达23.57%;中介机构仅6家被全国股转公司实施自律监管措施。

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    从监管原因来看,根据股转系统2018年以来发布的监管意见函内容整理统计,监管重点主要是信息披露规范问题,高频问题主要包括:信息披露违规、违规对外担保、违规占用资金、重大资产重组违规、股票交易违规;其他问题包括:公司治理违规、未能勤勉尽责提供审计服务。

鉴于上述违规事实和情节,根据《信息披露细则》相关规定,全国股转公司对上述挂牌公司采取了出具警示函的自律监管措施。对时任董事长、董事会秘书、信息披露负责人采取了出具警示函的自律监管措施。

    当前新三板监管趋严,让挂牌企业主动去满足规范性,这也是为未来更多的政策红利落地打好基础。从长远的逻辑看,监管加强,新三板中的企业规范性就越好,投资者会更愿意参与到新三板市场的投资中去,从而加强新三板市场流动性。

目前在新三板挂牌的公司已达11000多家,仅仅靠全国股转公司或证监会很难实施有效监管,但如果通过监管主办券商从而实现对新三板挂牌公司的监管将会是一条有效途径。

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》和主办券商执业记录,对2018年5月1日至5月31日主办券商的执业质量情况进行了评价计值。

不过,评价点值在70-80点的主办券商有13家,占比13.27%,比上月上升下降10.44个百分点。2018年5月,全国股转公司共记录负面行为50条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为49.5条,涉及32家主办券商。其中,推荐挂牌类4.5条,占比9.09%;推荐后督导类29.5条,占比59.60%;交易管理类11条,占比22.22%;综合管理类4.5条,占比9.09%。

上述规定堪称“有的放矢”。以全国股转公司最近通报的情况看,截至2018年4月27日,山东华牧天元农牧股份有限公司等48家新三板挂牌公司未在2018年4月30日前编制并披露2018年第一季度报告,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第十一条之规定,构成信息披露违规。

《证券期货市场诚信监督管理办法》扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围,实现资本市场诚信监管 “全覆盖”。将证券期货市场投资者、新三板挂牌公司、区域性股权市场运营机构及相关企业、证券期货传播媒介机构等重要市场主体纳入诚信档案主体范围。

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